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重要宣導事項
相關法規及申請書表

同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率之相關法令宣導。
一、 依據行政院金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)101年1月31日金管銀控字第10060005190號函辦理。
二、 金管會為有效落實金融控股公司法(以下稱「金控法」)第16條之執行,前項函令規定金融控股公司須加強相關法令宣導內容如下:
  1. 依金控法第16條第2項及第3項規定:
(1) 同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數超過5%者,應自持有之日起10日內,向金管會申報;持股超過5%後累積增減逾1個百分點者,亦同。
(2) 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數超過10%、25%或50%者,均應分別事先向金管會申請核准。
(3) 所稱同一人及同一關係人之定義,以及不計入持股或資本額之情形,明定於金控法第4條及第5條規定。
  2. 未依上述規定向金管會申報或經核准而持有金融控股公司已發行有表決權之股份者,依金控法第16條第10項規定,其超過部分無表決權,並由金管會命其於限期內處分。金管會另得依金控法第60條規定,處該股東新臺幣200萬元以上5,000萬元以下罰鍰。未來如被選任擔任金融控股公司之董事、監察人或其他負責人之職務時,並將考量列為「金融控股公司發起人負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」第3條第13款所稱有不誠信或不正當,而不適合擔任負責人之事由。


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