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110年度本公司董事會、個別董事及功能性委員會績效評估結果:

本公司訂有「董事會績效評估要點」,評估之範圍包括董事會、個別董事及功能性委員會之績效評估。

110年度董事會績效外部評估

(1)本公司董事會績效至少每三年應由外部專業獨立機構或專家學者團隊執行評估一次,前次辦理董事會績效外部評估作業係107年度,故於110年度再次執行外部評估作業,本公司110年11月委由安侯企業管理股份有限公司執行董事會績效外部評估。

(2)110年度董事會績效外部評估內容包括六大構面:建構有效能的董事會、董事會之有效運作、專業發展與進修、履行職責、與利害關係人之溝通及績效評估。評估方式係結合資料分析、問卷及訪談等三種方式進行,並依據評估結果出具績效評估報告。

110年度個別董事、功能性委員會績效內部評估

(1)個別董事及功能性委員會「量化衡量指標」分別依執行單位統計之數據,達到該等量化指標者,該等績效衡量指標即為達成;

(2)功能性委員會「質化衡量指標」分別經全體董事及功能性委員會全體成員過半數自評達成者,該等績效衡量指標即為達成;個別董事「質化衡量指標」經董事自評圈選評估結果為「是」者,該等績效衡量指標即為達成;

(3)個別董事及功能性委員會各自之全部衡量指標(即「質化衡量指標」加「量化衡量指標」)達成率為80%以上時,其各自之績效評估結果為「符合標準」。

本公司個別董事績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對公司目標與任務之掌握及營運之參與程度。

(2)董事職責認知。

(3)內部關係經營與溝通。

(4)董事之專業及持續進修。

(5)內部控制。

本公司功能性委員會績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對功能性委員會之參與程度。

(2)功能性委員會職責認知。

(3)提升功能性委員會決策品質。

(4)功能性委員會組成及成員選任。

(5)內部控制。

110年度本公司董事會績效評估結果如下:

(1)110年度本公司董事會外部部績效評估結果為「介於良好至優異之間」。

註:評估報告之評分等級由低至高分為五級,分別為需重大改善、需改善、普通、良好及優異,良好表示符合國內治理較佳實務,優異表示符合國際治理較佳實務。

(2)110年度本公司個別董事內部績效評估結果為「符合標準」。

(3)110年度本公司審計委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

(4)110年度本公司薪資報酬委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

(5)110年度本公司誠信經營委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

董事會績效外部評估結果之改善建議:

(1)因本公司之子公司包含銀行、證券、產險、投信、創投及資產管理等產業,建議可定期安排董事至不同子公司或營業據點實地參訪,以協助董事深入了解實際營運業務,並促進與管理階層之互動與溝通。
改善行動:
本公司每季由總經理偕同副總經理及各處處長赴銀行以外各子公司就該公司之財務、業務等狀況進行溝通會議,以深入了解包含銀行在內六家子公之業務及實際營運情形,並促進與管理階層之互動與溝通。

(2)為配合集團發展及與國際接軌,建議可更主動調查董事進修需求,例如增加集團子公司相關產業競爭趨勢,全球金融發展趨勢、永續議題與數位金融等課程,以協助董事盡早做好準備,適時貢獻專業意見。
改善行動:
本公司在董事專業進修規劃上,主要係由行政管理處蒐集外部專業訓練單位開設之專業課程或專題講座,提供多元領域並包含董事進修地圖之核心及專業課程之進修資訊,以協助董事提升其專業知能。未來董事會秘書協助調查董事進修需求後,將尋找相關課程提供董事參考,由行政管理處協助後續報名事宜。

(3)為持續優化風險管理效能,建議可考慮強化偵測面控制或預警機制,以及早偵測內控弱點、風險發生或是否有規範未落實情形,以更快速回應與管理。
改善行動:
後續本公司風管處將依銀行局頒布之壓力測試情境執行集團整體壓力測試,以及早偵測風控弱點,並持續關注金融市場環境及主管機關監理動態(例如升息、不動產授信管控等議題),及蒐集同業採用之偵測面控制或預警機制,評估導入本集團,以強化集團風險管理機制。

109年度本公司董事會、個別董事及功能性委員會績效評估結果:

本公司訂有「董事會績效評估要點」,評估之範圍包括董事會、個別董事及功能性委員會之績效評估。

(1)董事會、個別董事及功能性委員會「量化衡量指標」分別依執行單位統計之數據,達到該等量化指標者,該等績效衡量指標即為達成;

(2)董事會及功能性委員會「質化衡量指標」分別經全體董事及功能性委員會全體成員過半數自評達成者,該等績效衡量指標即為達成;個別董事「質化衡量指標」經董事自評圈選評估結果為「是」者,該等績效衡量指標即為達成;

(3)董事會、個別董事及功能性委員會各自之全部衡量指標(即「質化衡量指標」加「量化衡量指標」)達成率為80%以上時,其各自之績效評估結果為「符合標準」。

本公司董事會績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對公司目標與任務之掌握及營運之參與程度。

(2)董事職責認知及董事會決策品質之提升。

(3)董事會之組成與結構。

(4)董事之選任、專業及持續進修。

(5)內部控制。

本公司個別董事績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對公司目標與任務之掌握及營運之參與程度。

(2)董事職責認知。

(3)內部關係經營與溝通。

(4)董事之專業及持續進修。

(5)內部控制。

本公司功能性委員會績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對功能性委員會之參與程度。

(2)功能性委員會職責認知。

(3)提升功能性委員會決策品質。

(4)功能性委員會組成及成員選任。

(5)內部控制。

 109年度本公司董事會績效評估結果如下:

(1)109年度本公司董事會內部績效評估結果為「符合標準」。

(2)109年度本公司個別董事內部績效評估結果為「符合標準」。

(3)109年度本公司審計委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

(4)109年度本公司薪資報酬委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

(5)109年度本公司誠信經營委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

108年度本公司董事會及功能性委員會績效評估結果:

本公司訂有「董事會績效評估要點」,評估之範圍包括董事會及功能性委員會之績效評估。

(1)董事會及功能性委員會「量化衡量指標」分別依執行單位統計之數據,達到該等量化指標者,該等績效衡量指標即為達成;

(2)董事會及功能性委員會「質化衡量指標」分別經全體董事及功能性委員會全體成員過半數自評達成者,該等績效衡量指標即為達成;

(3)董事會及功能性委員會各自之全部衡量指標(即「質化衡量指標」加「量化衡量指標」)達成率為80%以上時,其各自之績效評估結果為「符合標準」。

本公司董事會績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對公司目標與任務之掌握及營運之參與程度。

(2)董事職責認知及董事會決策品質之提升。

(3)董事會之組成與結構。

(4)董事之選任、專業及持續進修。

(5)內部控制。

本公司功能性委員會績效評估之衡量指標共涵括五大面向:

(1)對功能性委員會之參與程度。

(2)功能性委員會職責認知。

(3)提升功能性委員會決策品質。

(4)功能性委員會組成及成員選任。

(5)內部控制。

 108年度本公司董事會績效評估結果如下:

(1)108年度本公司董事會內部績效評估結果為「符合標準」。

(2)108年度本公司審計委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

(3)108年度本公司薪資報酬委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

(4)108年度本公司誠信經營委員會內部績效評估結果為「符合標準」。

107年度本公司董事會績效評估結果:

本公司於108年1月委由安永企業管理諮詢服務股份有限公司執行107年度董事會績效外部評估,分別就董事會架構(Structure)、成員(People),以及流程與資訊(Process and Information)等三大構面,以文件查閱、董事自評問卷及實地訪談方式評估。相關評估結果已於108年2月25日向董事會進行報告,報告範圍包含:華南金控董事會對公司營運之參與程度及職責認知、提升決策品質及對目標與任務之掌握、組成與結構、董事之選任與持續進修,以及內部控制等方面。

本次董事會績效外部評估,安永認為本公司有健康良好的董事會互動文化,為高績效董事會的基礎要素之一。在此良好的基礎之上,期望本次評估工作於董事成員、運作實務、風險管理及績效監督等方面所提供的觀察,得以協助本公司及董事會持之以恆的不斷優化與精進,成為公司治理及董事會績效的業界模範。

106年度本公司董事會績效評估結果:

本公司訂有「董事會績效評估要點」,並於每年度終了時,由董事會成員及董事會議事單位,就 5大面向(對公司目標與任務之掌握及營運之參與程度、董事職責認知及董事會決策品質之提升、董事會組成與結構、董事之選任及持績進修、內部控制)進行當年度董事會內部績效評估,績效評估結果,應於每年度終了後 3個月內向董事會報告,評估標準為全部之衡量指標達成率為 80%以上時,董事會績效評估結果為「符合標準」。

106年度本公司董事會內部績效評估結果為「符合標準」。

105年度本公司董事會績效評估結果:

本公司訂有「董事會績效評估要點」,並於每年度終了時,由董事會成員及董事會議事單位,就 5大面向(對公司目標與任務之掌握及營運之參與程度、董事職責認知及董事會決策品質之提升、董事會組成與結構、董事之選任及持績進修、內部控制)進行當年度董事會內部績效評估,績效評估結果,應於每年度終了後 3個月內向董事會報告,評估標準為全部之衡量指標達成率為 80%以上時,董事會績效評估結果為「符合標準」。

105年度本公司董事會內部績效評估結果為「符合標準」。

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